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钟慧:试论我国科研诚信建设体系的建构
2019年08月12日 14:29 来源:《评价通讯》2018年第3期 作者:钟慧 字号

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  科研诚信是科技创新的基石,是弘扬以求真务实为核心的科学精神。随着经济社会的飞速发展,科研创新日益成为国家发展的重要战略。在科技与经济社会接轨的过程中,各领域的科研工作者由于受到社会和工作环境中不良因素的影响,科研不端行为逐渐产生且有愈演愈烈的趋势。在日常科研工作中,不仅存在伪造、抄袭、篡改和剽窃科研成果等科研不端行为,也存在科研工作者不恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范等问题。

  根据中国社会科学院对我国1997年-2017年科研不端典型案例的统计,过去的二十年间,我国的科研不端行为呈现出多发高发的趋势。从发生单位看,国内985、211高校的科研不端行为占全部被统计单位的50%以上;从涉事当事人的职务来看,涉及范围十分广泛,既有位高权重的领导干部,又有拥有多种学术头衔的专业人员;同时,科研不端问题形式多样,性质严重,影响恶劣,已经严重破坏了求实良好的科研氛围,对求真创新的科研工作产生了消极的阻碍作用。

  近年来,日渐频发的科研不端行为已经引起了国家和相关部门的高度重视。我国科研诚信建设在制度规范、工作机制、监督惩戒、教育引导等方面取得了一定成效,科研诚信水平也有了明显提高,但从整体上看仍然存在不少问题,科研诚信建设仍存在较大缺陷和短板。

  针对上述情况,2018 年5 月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》(以下简称《意见》),这是我国首次以如此高规格对进一步推进科研诚信制度化建设做出全面部署。

  《意见》全面贯彻了党的十九大和十九届二中、三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实党中央、国务院关于社会信用体系建设的总体要求;以优化科技创新环境为目标, 以推进科研诚信建设制度化为重点,以健全完善科研诚信工作机制为保障,坚持预防与惩治并举,坚持自律与监督并重,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,严肃查处违背科研诚信要求的行为,着力打造共建共享共治的科研诚信建设新格局,营造诚实守信、追求真理崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好氛围,为建设世界科技强国奠定坚实的社会文化基础。

  由于我国科研诚信监管体系建设相关建制化工作起步较晚,相应的法律法规和规章制度建立极不健全,因此,推进科研诚信制度化建设,建立并完善与之相关的规章制度就显得尤为紧迫和重要。本文试图通过对我国目前科研诚信建设情况中存在问题的阐述,结合世界科研大国在科研诚信建设方面的经验,探索我国科研诚信建设体系的构建方式并提出相应的对策建议。

  一、我国科研诚信建设概况

  我国科学家对科学诚信问题的关注和讨论始于20世纪80年代,而制度化进程则始于20世纪90年代中后期。从1982 年开始,科研诚信相关研究整体呈现出增长的趋势。1996年,中国科学院学部和中国工程院分别设立科学道德建设委员会,在院士群体内部强化科研诚信规范管理。1998年,国家自然科学基金委员会监督委员会正式成立,依据《国家自然科学基金委员会监督委员会受理投诉和举报暂行办法》独立开展科学基金监督工作。1999 年,科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、中国科协共同制定《关于科技工作者行为准则的若干意见》,这是我国首次在国家层面上正式制定并实施的关于维护科研诚信、规范科研行为的政策文件。

  新世纪以来,科研成果在数量上呈快速增长态势,这也使得科研诚信问题逐渐成为学术界关注的热点。2000年后,科研诚信建设发展过程中出现两次幅度较大的跳跃,即2000 至2002 年及2008至2011 年。2001 年,科技部同时出台《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》。此后,教育部先后于2002 年和2004 年制定了《关于加强高等学校学术道德建设的意见》和《高等学校人文社会科学研究学术规范(试行)》。2006 年11月,科技部颁布了《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》。2007 年2 月,我国正式建立由科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科学技术协会等6 部门和单位共同参与的“科研诚信建设部门联席会议制度”,旨在有效落实《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》。该联席会议的主要职责是: 指导全国科技界科研诚信建设工作,研究制定科研诚信建设的重大政策,督促和协调有关政策和重点工作的落实。科研诚信建设部门联席会议制度的正式建立,是我国科研诚信监管体系建设的又一重要里程碑事件,标志着我国以“科研诚信建设部门联席会议”为统领和指导的三级科研诚信监管体系的基本建成。随后,2007 年3 月成立了科技部科研诚信建设办公室,用于处理科技部科研诚信建设的日常工作。

  上述政策的颁布及相关部门的成立,在一定程度上有效推动了科研诚信相关研究的快速发展。同年,国务院发布我国首部监管科研失信行为的行政法规《国家自然科学基金条例》,对加强国家自然科学基金项目资助及管理相关程序监管做出了具体规定;2008 年7 月1 日正式施行的《科学技术进步法》成为我国科研诚信监管体系建设的里程碑事件。《科学技术进步法》是我国第一部对科研失信行为具有实质监管作用的国家成文法,该法对从科研失信行为的预防、科研行为的管理直至科研失信行为的处置,均做出相应的明确规定,为全国各界共同应对科研失信行为确立了法律依据和总体原则。

  21世纪初我国科研诚信制度建设工作全面展开,并在以下三个方面取得成效:一是形成科研诚信规范体系。包括相关法律,如《中华人民共和国科技技术进步法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国知识产权法》等;政府法规,包括形成了一旦生效就“必须遵守”的部门法规,以及意见或决定、伦理准则、诚信规范、指南等文本形式的部门管理政策;教育和研究机构依据上级行政隶属部门要求制定的相关政策;专业学会、学术出版等的规范要求等。二是建立科研诚信管理制度,包括国家部委层面的科研诚信建设联席会议制度,教育和科研管理部门或机构设立的科研诚信建设专门委员会制度,以及在生物医学研究和应用机构设立的伦理审查委员会制度等。三是建立学术不端行为查处机制。包括教育和科研管理部门、资助机构等依据其职责建立的学术不端行为查处机制,教育和科研机构、学术期刊等依据相关部门的要求对机构内发生的学术不端行为实施查处。

  2018 年3月28日召开的中央全面深化改革委员会第一次会议,审议通过了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》。中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》,并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实,使我国科研诚信建设有了纲领性文件。该文件全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,完善科研诚信管理工作机制和责任体系:创建科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则,健全完备,职责清晰、协调有序、监管到位的科研诚信工作机制。

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姓名:钟慧 工作单位:

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